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2020-07-10


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近日,湖北省市场监管局在《首次轻微违法经营行为免罚清单(2019年版)》的基础上,推出《首次轻微违法行为容错清单(2020年版)》,将原有36项轻微违法行为扩充到50项,对列入容错清单的轻微违法行为实施容错。《容错清单》主要涉及八大领域,其中包括认证管理。


《容错清单》中涉及认证管理的内容:
违法行为:对混淆使用认证证书和认证标志的
定性依据:《认证证书和认证标志管理办法》第十二条:不得利用产品认证证书和相关文字、符号误导公众认为其服务、管理体系通过认证;不得利用服务认证证书和相关文字、符号误导公众认为其产品、管理体系通过认证;不得利用管理体系认证证书和相关文字、符号,误导公众认为其产品、服务通过认证。
处罚依据:《认证证书和认证标志管理办法》第二十五条第一款:违反本办法第十二条规定,对混淆使用认证证书和认证标志的,地方认证监督管理部门应当责令其限期改正,逾期不改的处以2万元以下罚款。

正文如下:

省市场监管局关于印发《首次轻微违法行为容错清单(2020年版)》的通知
各市、州、直管市、神农架林区市场监管局,省局各处室、各直属事业单位:
为贯彻落实省委、省政府《关于更大力度优化营商环境激发市场活力的若干措施》精神,在全省市场监管系统大力弘扬服务企业群众的“店小二”精神,培育新的经济增长动能,推进包容审慎监管,在总结《首次轻微违法经营行为免罚清单(2019年版)》执行情况的基础上,省局编制了《首次轻微违法行为容错清单(2020年版)》(以下简称《容错清单》)。现就容错清单实施有关事项通知如下:
一、适用范围
《容错清单》是省局依据《行政处罚法》和市场监管总局关于规范行政处罚裁量权的指导意见,结合市场监管领域有关法律、法规、规章贯彻实施情况,所编制的首次轻微违法行为不予处罚或减轻处罚的清单。全省各级市场监管部门在依职权开展监督检查、处理投诉举报或办理其他部门移送违法线索核查等过程中,发现当事人存在《容错清单》所列的违法行为,可以通过责令改正、批评教育、约谈指导等方式督促当事人改正或者限期改正违法行为的,依法不对当事人实施行政处罚。
二、基本原则
(一)坚持处罚与教育相结合的原则。对《容错清单》所列首次轻微违法行为,以纠正为主的方式教育、引导市场主体自觉守法。违法行为具有可罚可不罚自由裁量情形的,尽可能采取对当事人损害最小的方式实现法律目的。
(二)坚持合法合理原则。严格按照法定权限,遵守法定程序,准确认定违法事实,正确适用法律依据,做到程序合法、执法有据,确保行政执法合法合理。
(三)坚持综合裁量原则。对《容错清单》所列首次轻微违法行为,要以事实为依据,综合考虑违法主体的动机、目的、手段及违法行为的性质、情节、社会危害程度等情况,进行合理裁量,实现法律效果和社会效果的有机统一。
三、适用条件
适用《容错清单》应同时具备以下条件:
(一)首次实施《容错清单》所列轻微违法行为的;
(二)实施轻微违法行为没有造成危害后果,或者危害后果较轻的;
(三)主动纠正违法行为、消除或减轻危害后果,或者在规定期限内及时改正的。
涉及国家安全、公共安全、人身健康、生命安全和生态环境保护等重点领域及扰乱公平竞争市场秩序的违法行为,不适用《容错清单》。
四、处理依据
适用《容错清单》的轻微违法行为,全省各级市场监管部门应当依法进行核查和处理。在进行核查处理时,《容错清单》可以作为不予处罚或减轻处罚裁量说理的内容,但不得直接作为不予处罚或减轻处罚的依据。
五、处理措施
(一)执法机构经核查认为当事人的违法行为可以适用《容错清单》的,应当向当事人指出违法行为,宣传相关法律、法规、规章规定,通过批评教育、约谈指导等措施予以纠正;需要责令改正的,经市场监管部门负责人批准,下达责令改正通知书,责令限期整改并报告改正情况,执法机构核实确认纠正情况后,不予行政处罚。
经责令改正,当事人仍未在规定期限内改正、不及时消除或减轻危害后果的,依据《行政处罚法》等法律、法规、规章规定,依法予以查处。
(二)对未列入《容错清单》的其他轻微违法行为,依据《行政处罚法》和其他法律、法规、规章规定,应当不予行政处罚的,不得给予行政处罚。
(三)对适用《容错清单》违法行为的处理,应当参照行政执法“三项制度”(行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度 )的要求,对违法线索的核查、责令改正及改正核实情况等内容,通过文字、音像等记录形式实行全过程记录,做到全程留痕和可回溯管理。
六、有关要求
(一)加强清单管理。全省各级市场监管部门于每年年底前将《容错清单》的执行情况及工作建议报送上一级市场监管部门。各市州局将情况汇总后报省局,省局将依据法律、法规、规章的立改废释和《容错清单》执行情况适时对清单进行调整。
(二)强化以案释法。执法机构在适用《容错清单》时,要以增强市场主体自律意识、合法经营意识为重点,加强批评教育,指出违法行为的事实、性质和可能造成的危害后果等,引导市场主体合法经营、诚信经营。
(三)强化执法监督。全省各级市场监管部门要按照《市场监督管理执法监督暂行规定》的要求,加强对《容错清单》实施情况的监督检查。
本通知实施过程中的有关问题,请及时向省市场监管局法规处报告。联系人:杨年芳;联系电话:027-87811129。
附件:湖北省市场监管领域首次轻微违法经营行为容错清单
      (2020年版)
                       湖北省市场监督管理局
                         2020年6月15日



湖北省市场监管领域首次轻微违法经营行为容错清单(2020年版)

序号违法行为定性依据处罚依据备注
1公司登记事项发生变更时,未依法办理有关变更登记的《中华人民共和国公司法》第七条第三款:公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照。《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款:公司登记事项发生变更时时,未依照本法规定办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以一万元以上十万元以下的罚款。
   《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十六条:公司变更登记事项,应当向原公司登记机关申请变更登记。未经变更登记,公司不得擅自改变登记事项。   《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条第一款:公司登记事项发生变更时,未依照本条例规定办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以一万元以上十万元以下的罚款。
2清算组未按照规定向公司登记机关报送清算报告的《中华人民共和国公司法》第一百八十八条:公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东会、股东大会或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十条第一款:清算组不按照规定向公司登记机关报送清算报告,或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的,由公司登记机关责令改正。
3公司未将修改后的公司章程或公司章程修正案报送原登记机关备案的《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十六条:公司章程修改未涉及登记事项的,公司应当将修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登记机关备案。《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条第二款:公司未依照本条例规定办理有关备案的,由公司登记机关责令限期办理;逾期未办理的,处以三万元以下的罚款。
4公司董事、监事、经理发生变动的,未向原公司登记机关备案的《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十七条:公司董事、监事、经理发生变动的,应当向原公司登记机关备案。《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条第二款:公司未依照本条例规定办理有关备案的,由公司登记机关责令限期办理;逾期未办理的,处以三万元以下的罚款。
5公司解散,依法应当清算的,清算组未按规定向公司登记机关备案的《中华人民共和国公司登记管理条例》第四十一条:公司解散,依法应当清算的,清算组应当自成立之日起10日内将清算组成员、清算组负责人名单向公司登记机关备案。《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条第二款:公司未依照本条例规定办理有关备案的,由公司登记机关责令限期办理;逾期未办理的,处以三万元以下的罚款。
6分公司的公司登记机关准予登记,公司未按规定到公司登记机关办理备案的《中华人民共和国公司登记管理条例》第四十七条第四款:分公司的公司登记机关准予登记的,发给《营业执照》。公司应当自分公司登记之日起30日内,持分公司的《营业执照》到公司登记机关办理备案。《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条第二款:公司未依照本条例规定办理有关备案的,由公司登记机关责令限期办理;逾期未办理的,处以三万元以下的罚款。
7公司未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十八条第三款:《企业法人营业执照》正本或者《营业执照》正本应当置于公司住所或者分公司营业场所的醒目位置。《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十二条:未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的,由公司登记机关责令改正;拒不改正的,处以一千元以上五千元以下的罚款。
8不按照规定办理注销登记的《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十条:企业法人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业,应当向登记主管机关办理注销登记。《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》第六十条:对有下列行为的企业和经营单位,登记主管机关作出如下处罚,可以单处,也可以并处:(九)不按规定申请办理注销登记的,责令限期办理注销登记。拒不办理的,处以3000元以下的罚款,吊销营业执照,并可追究企业主管部门的责任。
9合伙企业登记事项发生变更时,未按规定办理变更登记的《中华人民共和国合伙企业法》第十三条:合伙企业登记事项发生变更的,执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内,向企业登记机关申请办理变更登记。《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款:合伙企业登记事项发生变更时,未按规定办理合伙企业有关变更登记的,由企业登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以二千元以上二万元以下的罚款。
   《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十九条:合伙企业登记事项发生变更,未依照本办法规定办理变更登记的,由企业登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处二千元以上两万元以下的罚款。
10合伙企业未依法办理清算人成员名单备案的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第二十一条:合伙企业解散,依法由清算人进行清算。清算人应当自被确定之日起10日内,将清算人成员名单向企业登记机关备案。《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第四十一条:合伙企业未依照本办法规定办理清算人成员名单备案的,由企业登记机关责令限期办理;逾期未办理的,处二千元以下的罚款。
11合伙企业未将营业执照正本置放在经营场所醒目位置的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十三条第四款:合伙企业应当将营业执照正本置放在经营场所的醒目位置。《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第四十三条:合伙企业未将其营业执照正本置放在经营场所醒目位置的,由企业登记机关责令改正;拒不改正的,处1000元以上5000元以下的罚款。
12个人独资企业登记事项发生变更时,未依法办理变更登记的《中华人民共和国个人独资企业法》第十五条:个人独资企业存续期间登记事项发生变更的,应当在作出变更决定之日起的十五日内依法向登记机关申请办理变更登记。《中华人民共和国个人独资企业法》第三十七条第二款:个人独资企业登记事项发生变更时,未按本法规定办理有关变更登记的,责令限期办理变更登记;逾期不办理的,处以二千元以下的罚款。
   《个人独资企业登记管理办法》第三十六条:个人独资企业登记事项发生变更时,未按规定办理变更登记的,责令限期办理变更登记;逾期不办理的,处以二千元以下罚款。
13应当申请办理法定代表人变更登记而未办理的《企业法人法定代表人登记管理规定》第八条:法定代表人任职期间出现本规定第四条所列情形之一的,该企业法人应当申请办理法定代表人变更登记。《企业法人法定代表人登记管理规定》第十二条:违反本规定,应当申请办理法定代表人变更登记而未办理的,由企业登记机关责令限期办理;逾期未办理的,处一万元以上十万元以下的

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